简谈基于贸易自由度的国际贸易投资一体化分析导读

waimaojing：简谈基于贸易自由度的国际贸易投资一体化分析
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摘要：针对已有的国际贸易投资关系模型缺乏交易成本因素的局限性，可运用自由资本模型，用交易成本（贸易自由度）分析工业企业的微观经济行为.分析表明，不同产业在不同的贸易自由度条件下企业的经济行为是贸易投资一体化行为，发展中国家应注重国际贸易投资政策的合理性与协调性.
关键词：非对称自由资本模型；对称自由资本模型；贸易自由度；贸易投资一体化
中图分类号：F061。5;F813。7 文献标志码：A
文章编号：1008-6439(2009)03-0057-06
The Analysis of Integration in the International Trade
and Direct Investment Based on the Freedom of Trade
WANG Ren-zhen
L、School of Business,Nanjing Normal University Jiangsu Nanjing 210097;
2 Economics Departmenr。llefei UniversiO,Anhui Hefei 230022,China)Abstract: For the limitation of lacking cost fac
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tors of the exisling model of international trade and investment relations with the transaction,we use the transactioncosts( freedom of lrade) to analyze industrial enterprises in the micro-economic behavior through the use of free capital model: the economic behavior of enterprises of differentindustnes in differenl freedom of trade is the inlegration of trade and investment behavior,developing countries should focus on rationality and coordination of intemational trade and investment policies。Key words: asymmelrical free capial model; symmetrical free capitalmodel; freedom degree of trade,integration of international trade and direct investment
西方学者蒙代尔(R．A Mundel，1957)最先提出外商直接投资( FDI)与国际贸易之间存在替代关系的理论模型，其研究采用比较静态分析方法，结果表明在存在国际贸易的壁垒会产生生产要素（国际资本）的流动，而国际资本流动的障碍会产生国际贸易.当两个国家的资源禀赋、技术水平相接近时，这种替代效应尤为明显.其理论模型的意义在于如果全世界经济一体化真正能够发展到消除一切商品跨国流动的障碍，则为绕过关税和非关税壁垒进行国际直接投资对贸易的替代就成为多余.马库森( Markuson，1983)则认为蒙代尔关于要素流动与商品贸易的替代性是在“两国只有要素比例不同，其他因素完全相同”严格似没条件下得出的结论，如果放松假定，则会导致要素贸易和商品贸易之间的互补性.费农( Vernon，1966)则从动态角度用产品周期三阶段论阐述了FDI对贸易的替代效应.他认为企业对外直接投资伴随产品生命周期运动而展开，是对企业出口贸易的替代.日本学者小岛清(KKojima，1978)运用比较优势原理，提出了FDI与国际贸易之间存在互补效应的边际产业扩张论，指出由于FDI是从投资国已经或即将处于比较劣势的边际产业依次进行，可以在投资母国与东道国之间创造出新的贸易机会，从而扩大了国际贸易的规模总量.以上这些关于国际贸易投资关系模型都没有考虑商品交易成本这一重要因素.本文试图运用自由资本模型，用交易成本（贸易自由度）来分析工业企业的贸易投资一体化行为.
一、对称自由资本模型的国际贸易投资一体化分析 1．假设前提 (1)两个国家：北方国家和南方国家，这两个国家在偏好、技术、开放度以及初始的要素禀赋方面都是对称的；
(2)两个部门：存在垄断竞争下的工业部门M和完全竞争下的农业部门A；
(3)两种生产要素：资本K和劳动力L，资本可以跨国自由流动，劳动力在各国周内两部门间可以自由流动但在国家之间却禁止流动；资本只作为工业企业的固定成本来使用，世界资本禀赋是固定的K，北方国家和南方国家拥有的资本禀赋分别为K和K，拥有的资本份额分别为SK和.每个工业企业只生产一种产品，每种工业产品的生产只需要一单位资本作为固定成本，世界生产的工业产品种类数为n，北方国家和南方国家分别生产n和N种.因此，每个国家的工业企业数、产品种类数、使用的资本单位数都相等，在北方国家和南方国家分别为n和N‘，份额分别为s和S.因为资本可以同它的所用者分离，资本被使用的国家和资本收益被消费的国家不是同一国家，所以S≠s.和s.’≠SA’.同样世界的劳动力禀赋为L，北方国家和南方国家的劳动力禀赋分别为L和L+，份额分别为s．和s’
(4)由于假设每个工业企业只使用一单位资本作为固定成本，生产每单位产品需要a.单位的劳动力作为可变成本，则企业的成本函数为：r+州.凸Ⅳx，其中r和川.分别为资本和劳动力的报酬，戈是企业的产量，农业部门生产单位产品只需要使用a.单位的劳动力.
(5)假定农产品交易是无成本而工业产品交易是遵循冰山交易成本.如果在其他国家要 一个单位的产品，那么必须运到T单位的产品(f≥1).①用p表示北方国家的企业在北方国家 产品时的价格，用p‘表示北方国家企业在南方国家 产品时的价格，那么p´=7p.
(6)满足非完全专业化条件.两个国家都生产农产品，任何一个国家都不具有足够的劳动力满足世界对农产晶的需求.
2．消费者行为
每个国家的代表性消费者具有双重效用：
第一层效用是指消费者把总支出按不『司比例消费农产品和工业产品时的效用.由于农产品是同质产品，因此农产品消费是指一种产品的消费，但工业产品是异质化的产品，因此工业产品的消费是指不同工业产品的某种组合，其效用函数是柯布一道格拉斯模型.
第二层效用是指消费者消费异质的不同工业产品时的效用，其效用函数是不变替代弹性( CES)效用函数型.
(1)北方代表性消费者工业品需求函数和工业品价格指数
消费某工业品集合C时支出最小：
国家市场份额的相对大小由国家所拥有的劳动力和资本禀赋分布决定，而与资本被使用在哪个国家无关，即国家市场份额的相对大小与企业的空间分布无关，这是由资本报酬返回到资本所有者所在的国家并且不存在资本所有者和劳动力的流动所决定.
(4)流动要素资本的报酬
在迪克希特一斯蒂格利茨框架下，工业企业的营业利润即一单位资本的报
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酬等于销售额的l/cr，①
‘D=r…表示贸易自由度，s=，n／n…为北方国家企业所占份额，s= E/E为北方国家支出所占总支出中份额，每个企业只使用一单位资本使得n“=F，因此s.= n/n“既是北方国家的工业份额，又是其实际使用的资本份额.
在标准化过程中本国生产本国销售的产品价格标准化为l.
北方国家企业的资本报酬率：
企业利润取决于工业企业的空间分布s.（在短明中不变）和支出的空间分布s（在短期中不变）. 5．长期均衡 (l)决定资本流动的力量 资本报酬率的差异是决定长期资本流动即国际直接投资的力量.
(2)长期两个国家均衡的条件
在长期资本自由流动，根据资本流动方程s=(r—r )s.(1 -s，，)，可能产生两种氏期均衡：一是两个国家资本收益率相同的均衡状态，即r =r’；二是所有的资本都流向一个国家的CP结构状态均衡，此时s=o或s=1，没有资本流动的状态就是长期的两国均衡条件：此条件则资本就不会流动，表明资本使用的空间分布即企业空间分布s，由收入（支出）空间分布s，决定的，而s，又由国家的初始要素禀赋决定，因此可得长期均衡条件下的资本使用的空间分布也是由国家的初始要素禀赋决定.
如果初始禀赋对称分布，不仅市场规模，而且企业即使用资本都是对称分布的，两国就会始终停留在对称结构状态.保持长期稳定均衡，即使对资本流动进行干扰，也会产生负反馈作用使其恢复到对称状态.在长期均衡点，工业企业不会对外直接投资，也不会吸收外国直接投资，两国对工业产品的需求会以纯国际贸易方式满足. 二、非对称自由资本模型的国际贸易投资一体化分析 如果放宽假定，如国家的初始要素禀赋、市场规模等不对称等，进一步分析工业企业的国际贸易国际直接投资行为. 1．两国初始要素禀赋不对称正，这表明具有较大市场规模的国家对外国直接投资的吸引力很大；同时系数1+∞>1，说明还存在本国市场放大效应即吸收外国直接投资具有倍增效应；如果SK较高，即北方国家不仅市场规模较大而且资本也相对丰富，那么北方国家可能对外直接投资.只有在贸易自由度足够高时，尽管北方国家初始的资本禀赋较丰富，但仍会进一步吸收外国直接投资，以更大的国际贸易规模满足他国对其产品的需求，这表现出国际贸易与国际直接投资双向互相促进融合发展.贸易和国际直接投资双向互相促进融合发展. 2．市场规模不对称易度水平都对应唯一且稳定的内点均衡，但贸易自由度变化的均衡路径是不同的.市场规模较大的国家会持续不断地吸收外国直接投资，同时以更大的国际贸易规模满足他国对其产品的需求，表现出国际贸易与国际直接投资双向互相促进融合发展. 三、结论和启示 1．结论 (1)当贸易自由度p=1时，工业企业会选择纯国际贸易的方式进入他国市场.这和新古典经济学的理想结论是一致的.赫克谢尔一奥林定理认为，在交易成本为0的条件下，最终会导致密集使用本国相对丰富要素禀赋进行生产的产业部门的专业化；斯托尔弗一萨缪尔逊定理认为，交易成本下降为零时，某一国具有相对优势的产业部门的实际报酬下降；新古典经济学理论认为完全的自由贸易会使得国家间的要素报酬趋于相对均等化，这就意味着可使国家间初始的非对称逐渐走向国家间的对称.
(2)对称自由资本模型表明，在国家间初始要素禀赋对称分布时，两国会始终保持在对称结构的长期稳定均衡状态，即使对资本流动进行干扰，两国也会产生负反馈作用使之恢复到对称状态，不存在国际直接投资.
(3)当贸易自由度取不同值但足够高时，非对称自由模型显示，资本要素的流动性进一步加剧初始的差异，最终导致所有工业企业都集中在一个国家，同时以更大的国际贸易规模满足他国对其产品的需求，也就是贸易投资一体化的过程. 2启示 非对称自由资本模型的分析表明，世界会随着交易成本的降低到一定程度而分化为工业化的“北方”和初级产品生产的“南方”，随后在牺牲“南力”利益的基础上“北方”再次得到发展.经济全球化通过影响集聚和发散力量的均衡决定经济活动的空间区位，世界经济将在相当长的时间内维持“核心一边缘”的结构模式，不平衡发展可能是经济全球化下世界经济发展的规律.在经济全球化过程中，必然存在一个时期，产业高度集聚，国家间的经济差异最为显著，产业结构和人均收入的不平衡发展是经济发展的常态.
新古典经济学理论认为发达国家（地区）与发展中国家（地区）之间交易成本的降低，有助于发展中国家（地区）经济的快速发展.但这种交易成本的降低可能并非单一效应，从短期来看，可能并不能促进发展中国
基于贸易自由度的国际贸易投资一体化分析
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家（地区）的经济发展，交易条件的改善使发展中国家（地区）的资本生产要素更易流动到发达国家（地区），因此交易条件的改善可能进一步强化发达国家（地区）和发展中国家（地区）两极分化.从长期来看，交易条件的改善可能对发展中国家（地区）有利，但只有在市场拥挤效应和市场规模效应的相对大小、交易成本大小以及生产要素的可流动性等条件使之更倾向于分散时．才能起到应有的作用.发展中国家（地区）的贸易壁垒和实行对外直接投资管制（资本项目下的管制）更有其合理性.
因此，发展巾国家（地区）在经济发展过程中，贸易投资政策可能具有多样化和阶段性特祉，不旧产业在不同时间都对应着相适度的开放状态.而且发展中国家（地区）在建立贸易壁垒并对对外直接投资管制的同时，会在吸收外国直接投资上采取开放的政策，希望借助外国直接投资来推动本国经济的发展，但贸易壁垒及对外直接投资管制的存在会在一定程度上阻碍外国直接投资，因此如何协调国际贸易投资政策是发展中国家应该考虑的重点.